全球即时看！巨一科技: 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于安徽巨一科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就事项之独立财务顾问报告

证券简称：巨一科技                 证券代码：688162

   上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

                关于

【资料图】

       安徽巨一科技股份有限公司

      第一个归属期归属条件成就事项

                 之

            独立财务顾问报告

                              目 录

 （二）首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件达成情况的说

 （三）第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属的具体情况 ...... 9

一、释义

公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。

条件后分次获得并登记的本公司股票。

员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。

行为。

的获益条件。

必须为交易日。

作废失效的期间。

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由巨一科技提供，本激励

计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告

所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、

虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。

本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划首次授予事项对巨一

科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，

不构成对巨一科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决

策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立

财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露

的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，

依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查

并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关

董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上

市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，

并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法

律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

  本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

  （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

  （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

到有效批准，并最终能够如期完成；

  （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划

及相关协议条款全面履行所有义务；

  （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、独立财务顾问意见

  （一）公司 2022 年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序

  安徽巨一科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划已履行必要的审批

程序：

《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公

司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股

东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，

公司独立董事就公司 2022 年限制性股票激励计划发表了独立意见。同日，公司

召开第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票

激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划

实施考核管理办法>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并

出具了相关核查意见。公司于 2022 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-023），根据

公司其他独立董事的委托，独立董事王桂香女士作为征集人就 2021 年年度股东

大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

对象的姓名与职务在公司公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到

员工对本次拟激励对象提出的异议。公司于 2022 年 5 月 14 日在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）披露了《安徽巨一科技股份有限公司监事会关于公司

（公告编号：2022-027）。

公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授

权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司于 2022 年 5

月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《安徽巨一科技股份

有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情

况的自查报告》（公告编号：2022-034）。

会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予

激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激

励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，

公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

第十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的

议案》，公司董事会、监事会同意将 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性

股票和第二类限制性股票授予价格（含预留授予）由 19.16 元/股调整为 18.86 元

/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

四次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予

限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对

预留授予激励对象名单进行了核实。

第五次会议审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格的

议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激

励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公

司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。

  综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，巨一科技本次归属事项

已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定。

     （二）首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件达成情况的

说明

  根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》

或“本激励计划”）的相关规定，本激励计划第一个归属期为“自首次授予之

日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止”。

本激励计划首次授予日为 2022 年 5 月 20 日，因此本计划已进入第一个归属期，

第一个归属期限为 2023 年 5 月 20 日至 2024 年 5 月 19 日。

   本次激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期，激励对象获

授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可办理归属事宜：

               归属条件                                    符合归属条件情况

（一）公司未发生如下任一情形：

会计师出具否定意见或者无法表示意见的

审计报告；

注册会计师出具否定意见或者无法表示意

                                               公司未发生前述情形，满足归属条件。

见的审计报告；

法规、公司章程、公开承诺进行利润分配

的情形；

（二）激励对象未发生如下任一情形：

适当人选；

机构认定为不适当人选；

                                               首次授予的激励对象未发生前述情形，满

中国证监会及其派出机构行政处罚或者采

                                               足归属条件。

取市场禁入措施；

事、高级管理人员情形的；

励的；

（三）归属期任职期限要求

                                               首次授予的激励对象符合归属任职期限要

激励对象归属获授的各批次限制性股票

                                               求。

前，须满足 12 个月以上的任职期限。

（四）公司层面业绩考核要求                                  根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

    业绩考核目标 A             业绩考核目标 B              对公司 2022 年年度报告出具的审计报告

    年增长不低于 30%             增长不低于 20%

                                               度公司实现营业收入 348,283.88 万元，较

  考核目标完成情况           公司层面可归属比例（X2）

                                               归属于母公司股东的净利润 14,851.74 万

   A、B 同时达成                100%

   A、B 达成其一                 70%

                                               元，因股权激励确认的股份支付费用为

  A、B 均未达成        0              后，2022 年公司实现归属于母公司股东的

                                 净 利 润 15,854.73 元 ， 较 2021 年 增 长

                                 为 100%。

（五）个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现

行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依

照激励对象的考核结果确定其实际归属额               首次授予的 107 名激励对象中有 10 名激励

度。个人层面归属比例按下表考核结果确               对象因个人原因离职；60 名激励对象 2022

定：                               年个人综合考核结果为“合格”，个人层

  个人综合考核结果   个人层面可归属比例（P2）

                                 面可归属比例为 80%；5 名激励对象 2022 年

     优秀/良好        100%

                                 个人综合考核结果为“不合格”，个人层

      合格          80%

      不合格         0%

                                 面可归属比例为 0%；其余 32 名激励对象个

                                 人综合考核结果均为“优秀/良好”，本期

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对               个人层面可归属比例为 100%。

象个人当年实际归属额度=公司层面可归属

比例（X2）×个人层面可归属比例（P2）

×个人当年计划归属额度。

  综上所述，公司 2022 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部

分的第一个归属期已届满，92 名激励对象第一个归属条件已经成就，根据公司

制性股票首次授予部分符合归属条件的 92 名激励对象第一个归属期共计

  公司对于因个人原因离职而不得归属、个人绩效考核部分达成或未达成归

属条件的限制性股票作废处理，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价

格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-036）。

  经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，巨一科技 2022 年限制

性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件已经成

就。

     （三）第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属的具体情况

                        获授的限制        本次归属首次授    本次归属数量占

   姓名          职务       性股票数量        予限制性股票数    首次授予限制性

                        （万股）          量（万股）       股票比例

一、董事、高级管理人员、核心技术人员

   张俊       财务负责人           2           0.6       30%

  任玉峰      核心技术人员          1.5          0.45      30%

  范佳伦      核心技术人员           1           0.24      24%

二、其他激励对象

 董事会认为需要激励的其他人员

      （89 人）

          合计              99.40        25.989    26.15%

  注：张俊先生作为本激励计划首次授予的激励对象，经董事会同意受聘为公司财务负责人，具体内容

详见公司于 2022 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更公司财

务负责人的公告》（公告编号：2022-033）。

   （四）结论性意见

   综上所述，本独立财务顾问认为：巨一科技 2022 年限制性股票激励计划第

二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，且已取得必要

的审批和授权，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、

《激励计划》等的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；公

司本次归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》等的相关

规定在规定期限内进行信息披露和向上海证券交易所办理相应后续手续。

五、备查文件及咨询方式

   （一）备查文件

事项的独立意见；

（二）咨询方式

单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

经 办 人：吴慧珠

联系电话：021-52588686

传 真：   021-52583528

联系地址：上海市新华路 639 号

邮编：200052

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