私募违规频现 中基协连开多张罚单
(相关资料图)
近日，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)针对5家私募连开罚单，3家私募被撤销管理人登记。
广州基岩资产管理有限公司(以下简称基岩资本)、琅琨(北京)投资管理有限公司(以下简称琅琨投资)、上海荣石投资管理有限公司(以下简称上海荣石)、西藏谷雨当时投资管理有限公司(以下简称西藏谷雨)、重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司(以下简称重庆顺势创行)及其相关负责人受到处罚。
其中，三家私募被取消会员资格并撤销管理人登记。具体来看，基岩资本因违规向投资者承诺收益、挪用5.6亿人民币和0.27亿港币基金财产等违规行为被取消会员资格并撤销管理人登记，其总经理被取消基金从业资格。西藏谷雨因承诺保本和经营管理失控等问题被取消会员资格并撤销管理人登记。重庆顺势创行因违反专业化经营需求、高管违规兼职等问题被取消会员资格并撤销管理人登记。
此外，琅琨投资因其总经理在微信朋友圈宣传预期收益率且公司没有全职合规风控负责人等违规行为受到处分。上海荣石因基金经理发表不当言论、合规风控负责人违规兼职等5项违规事实被取消会员资格。
据了解，上海荣石基金经理因2022年2月在互联网发表不当言论引起网友热议。中基协认为其并未深刻反省，所以再次对其进行了纪律处分。
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